各會員任用新進招攬人員時，應查閱本會通報資料，列入錄取考量，並宜 採下列措施，以防止招攬人員未經客戶授權，擅自為客戶進行交易，或私 自挪用客戶款項： 一、應每年針對所屬招攬人員，施行至少一小時業務品質課程，讓招攬人 員了解相關業務品質規範及罰則（例如「業務員所屬公司依保險業務 員管理規則第 19 條第 1 項懲處登錄之參考標準」及「業務規範及 職業道德操守」），以建立正確之工作態度。 二、針對一定金額以上之交易（如解約、贖回、保單借款、繳交保險費） ，建立客戶交易確認管理機制，切實執行確認作業。 三、建立並落實客戶交易函證檢核制度，以月、季、半年或年度方式，主 動進行客戶保單交易明細及保單帳戶價值確認機制，並由管理單位負 責抽樣查核。 四、落實主管抽核檢視招攬人員與客戶之往來情形。 五、建立各會員內部自行查核機制，定期或不定期抽查招攬人員辦公處所 ，以遏止私下保管客戶物品之情事。