凡有下列各款情事之一者，不得為人身保險業財富管理業務人員： 一、無行為能力或限制行為能力。 二、申請登錄之文件有虛偽之記載。 三、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，尚未執行完畢， 或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾 5 年。 四、曾犯偽造文書、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定 ，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾 3 年。 五、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法 、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易 法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防 制法或其他金融管理法律，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行 完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾 3 年。 六、受破產之宣告，尚未復權。 七、有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾 3 年。 八、依保險業務員管理規則第 19 條規定在受停止招攬行為期限內或受撤 銷業務員登錄處分尚未逾 3 年。 九、最近 3 年有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示 其不適合擔任財富管理業務人員者。