個人執業代理人應檢附下列文件，向主管機關辦理許可登記： 一、申請書。 二、符合本規則所定資格條件之證明。 三、最近一年內取得主管機關認可之職前教育訓練證明；取得職前教育訓 練證明已一年以上者，得檢附已取得之職前教育訓練證明及最近一年 內受在職教育訓練十八小時以上之證明；依第五條第一項第三款之資 格辦理許可登記者，得檢附最近一年內受在職教育訓練十八小時以上 之證明。檢附最近一年受在職教育訓練十八小時以上之證明者，其法 令課程時數不得少於八小時，公平對待六十五歲以上客戶之課程時數 不得少於二小時。 四、身分證明。 五、營業計畫書。 六、無第六條第三項及第四十九條第二十七款規定情事之書面聲明。 七、其他主管機關規定應提出之文件。 前項第五款營業計畫書至少應載明下列事項： 一、執行業務之理念。 二、執行業務之範圍。 三、業務發展計畫。 四、招攬處理制度及程序。 五、未來三年財務預測。 六、場地設備概況。 七、其他主管機關規定之事項。 第一項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請；其情形可補 正，經主管機關限期補正，逾期仍未補正者，駁回其申請。 個人執業代理人經許可後，經主管機關發現其檢送第一項之書件有不實記 載者，主管機關得撤銷許可。