十一、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請進駐專區試辦業務應符 合下列條件： （一）申請外部資產管理顧問業務試辦項目者，應依「證券投資信託事 業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第六條規 定，經本會許可經營全權委託投資業務，並依同辦法第七條換發 營業執照。 （二）申請多通路銷售未具證券投資信託基金性質境外基金試辦項目者 ，應符合「境外基金管理辦法」第九條所定總代理人資格條件。 （三）已與專區所在地方政府簽署合作意向書，並取得地方政府出具進 駐專區之證明文件。

十二、證券投資信託事業及證券投資顧問事業於專區試辦業務項目之客戶 ，以符合本會一百十三年十月二十五日金管證投字第一一三○三八 四九一九號令第一點有關高資產客戶條件為限。

十三、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 ）得申請之外部資產管理顧問業務試辦項目如下： （一）就有價證券、未經本會核准或申報生效之境外基金（含對沖基金 ）、私募股權基金及其他資產（如不動產投資、黃金與礦產等） ，提供以下服務： 1.接受客戶委任提供投資顧問服務。 2.接受客戶委任提供投資分析建議，並代為執行交易。 3.接受客戶委任提供具運用決定權之投資顧問服務。 4.接受客戶委任提供具運用決定權之投資顧問服務，並代為執行 交易。 （二）提供稅務、風險管理與保險等顧問諮詢服務。

十四、證券投資信託事業及證券投資顧問事業得申請試辦多通路銷售未具 證券投資信託基金性質境外基金，與進駐專區之銀行或證券商簽訂 委任契約，由該銀行或證券商專區營業據點向高資產客戶銷售未具 證券投資信託基金性質之境外基金。

十五、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請於專區辦理前二點之試 辦業務項目，應檢附下列書件，不適用金融試辦要點第四點規定： （一）董事會決議之議事錄。 （二）與專區所在地方政府簽署之合作意向書副本，及地方政府出具進 駐專區之證明文件。 （三）營業計畫書，應針對各項專區試辦業務項目記載下列事項： 1.總公司及專區營業據點之人員配置與組織分工。 2.就所申請專區試辦業務項目逐項說明服務範圍、經營原則及預 期效益評估。 3.專區營業據點管理機制及作業要點（包括總公司或專區營業據 點對專區試辦業務項目之控管、客戶資格認定標準、總公司對 於專區營業據點管理機制及內部控制制度等）。 4.對客戶權益保障事項及相關爭議處理機制。 5.試辦業務項目於試辦期間屆滿之後續處理機制。 6.洗錢防制及打擊資恐相關控管機制及強化措施。 （四）從事相關試辦業務之內部控制制度。 （五）法令遵循聲明書。 （六）總公司及專區營業據點應具備提供國際資產管理服務專業人才員 額及配置，包括聘用海內外具備資產管理專業人才之計畫，並提 出未來三年參加主管機關認定機構所舉辦之資產管理專業訓練課 程之規畫。 （七）各項專區試辦業務項目應併檢附之資料細項如附表一。

十六、證券投資顧問事業（含兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 ）辦理第十三點試辦業務項目，不得保管客戶資產，且應與委任人 訂定外部資產管理顧問契約，明定其與委任人間因委任所生之各項 權利義務。

十七、證券投資信託事業及證券投資顧問事業申請專區試辦業務項目，應 依「證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制 洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第三條規定，於推 出新產品或服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險 評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險，及應參考 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會所定相關規範，建立防 制洗錢及打擊資恐控管機制。