十八、證券商申請進駐專區試辦業務應符合下列條件： （一）經本會核准辦理 OSU 業務並開辦者。 （二）已與專區所在地方政府簽署合作意向書，並取得地方政府出具進 駐專區之證明文件。 （三）證券商辦理專區試辦業務項目之服務對象，除另有規定外，以境 外客戶及高資產客戶為限。

十九、證券商得申請之國際證券業務試辦項目如下： （一）OSU 經營代理買賣外國債券業務，買受人得為境外客戶，且該外 國債券標的亦無特殊限制。 （二）證券商海外子公司發行之外幣計價結構債，得透過 OSU 銷售予 境外客戶、境內高資產客戶及境內專業投資人。 （三）OSU 得接受外國私募股權基金機構委任，引介境外客戶及境內高 資產客戶參與投資外幣私募股權基金。 （四）OSU 得對境外客戶及境內高資產客戶銷售未具證券投資信託基金 性質之境外基金。 （五）境外客戶及高資產客戶以信託方式指定購買未上架之金融商品之 銷售程序，不適用「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及 行銷訂約管理辦法」第二十三條之一有關金融商品上架前審查作 業規定。 （六）辦理以自益特定金錢信託受益權為擔保之質借業務最高貸放成數 不以五成為限且得再行質借，惟借貸資金不得兌換為新臺幣，且 不得以新臺幣結購外幣還款。 （七）OSU 與 OBU 及 OIU 得依第六點第五款辦理共同行銷、合作推 廣或聯合開戶作業。 （八）其他國際證券業務試辦項目。

二十、證券商得申請之高資產業務試辦項目如下： （一）證券商得與證券投資信託事業及證券投資顧問事業簽訂契約，銷 售其引進未具證券投資信託基金性質之境外基金；並得經客戶同 意以證券商自己名義辦理申購作業。 （二）高資產客戶以信託方式指定購買未上架之金融商品之銷售程序， 不適用「信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管 理辦法」第二十三條之一有關金融商品上架前審查作業規定。 （三）辦理以自益特定金錢信託受益權為擔保之新臺幣質借業務最高貸 放成數不以五成為限且得再行質借。 （四）已依證券投資顧問事業設置標準相關規定經本會許可經營證券投 資顧問業務及全權委託投資業務並換發營業執照之證券商，得申 請第十三點業務試辦項目。 （五）其他高資產業務試辦項目。

二十一、本國證券商得申請之跨境金融服務試辦項目如下： （一）對境外高資產客戶推介或招攬海外子公司之金融商品與服務， 包括招攬開立證券帳戶、銷售海外子公司金融商品。 （二）海外子公司人員返臺期間，於專區營業據點人員陪同下，得向 境外高資產客戶提供前款服務。

二十二、證券商申請於專區辦理前三點之試辦業務項目，應檢附下列書件 ，不適用金融試辦要點第四點規定： （一）董事會決議之議事錄。 （二）與專區所在地方政府簽署之合作意向書副本，及地方政府出具 進駐專區之證明文件。 （三）營業計畫書，應針對各項專區試辦業務項目記載下列事項： 1.總公司及專區營業據點之人員配置與組織分工。 2.就所申請專區試辦業務項目逐條說明服務範圍、經營原則及 預期效益評估。 3.專區營業據點管理機制及作業要點（包括專區營業據點對專 區試辦業務項目之控管、客戶資格認定標準、總公司對專區 營業據點管理機制及內部控制制度等）。 4.對客戶權益保障事項及相關爭議處理機制。 5.試辦業務項目於試辦期間屆滿之後續處理機制。 6.洗錢防制及打擊資恐相關控管機制及強化措施。 （四）從事相關試辦業務之內部控制制度。 （五）法令遵循聲明書。 （六）各項專區試辦業務項目應併檢附之資料細項如附表一。

二十三、證券商申請專區試辦業務項目，應依「證券期貨業及其他經金融 監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與 稽核制度實施辦法」第三條規定，於推出新產品或服務或辦理新 種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風 險管理措施以降低所辨識之風險，及應參考中華民國證券商業同 業公會所定相關規範，建立防制洗錢及打擊資恐控管機制。