發文字號:
金融監督管理委員會 金管保綜字第 1080434252 號函
發文日期:
民國 108 年 10 月 21 日
相關法條:
- 洗錢防制法 第 7 條(107.11.07 版)
要 旨:
金融監督管理委員會洽悉「保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引(主 題:保險業運用風險基礎方法執行強化及簡化客戶審查及持續監控機制之 實務參考作法)」建議修正內容之說明
主 旨:所報「保險業防制洗錢及打擊資恐最佳實務指引(主題:保險業運用風險
基礎方法執行強化及簡化客戶審查及持續監控機制之實務參考作法)」建
議修正內容一案,洽悉,請查照。
說 明:一、依據本會保險局案陳貴公會 108 年 9 月 20 日壽會貴字第 10809
05705 號函辦理。
二、為協助保險業提升風險基礎原則之運用效能,請持續依業務發展情形
,檢討增修案內之客戶定期審查或風險評估資料之取得或更新之相關
運用例示。
正 本:中華民國人壽保險商業同業公會(代表人黃○貴先生)
副 本:中華民國產物保險商業同業公會(代表人李○季先生)、中華民國保險經
紀人商業同業公會(代表人朱○源先生)、中華民國保險代理人商業同業
公會(代表人許○通先生)、中華民國保險經紀人公會(代表人劉○元先
生)、金融監督管理委員會檢查局、銀行局、保險局
法源編註:
1.本筆資料,依據金融監督管理委員會民國 109 年 4 月 15 日金管保
綜字第 1090412512 號函,修正。
資料來源:
金融監督管理委員會