有下列情事之一者，不得充任保險業之負責人： 一、無行為能力或限制行為能力者。 二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。 三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒 刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚 未逾十年者。 四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商 標法、專利法或其他工商管理法規定，經宣告有期徒刑確定，尚未執 行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。 五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期 滿或赦免後尚未逾五年者。 六、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、 金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易法 、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防制 法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢 、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。 七、受破產之宣告，尚未復權者。 八、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行 者。 九、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款 不足退票紀錄者。 十、有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年者。 十一、因違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理 法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨 交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法或 其他金融管理法，經主管機關命令撤換或解任，尚未逾五年者。 十二、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣 告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年者。 十三、擔任其他保險業、金融控股公司、銀行、信託公司、信用合作社、 農 (漁) 會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證 券投資信託公司、證券投資顧問公司或期貨商之負責人者。但下列 情形，不在此限： (一) 因保險業與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼 任情事，並經主管機關核准者。 (二) 保險業為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司 或其他子公司之負責人，但子公司間不得有經理人互相兼任之情 事。 (三) 保險業為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任 該控股公司之負責人，得兼任該控股公司子公司之負責人，但兼 任該控股公司子公司職務以董事、監察人為限。 (四) 為進行合併或處理問題保險業之需要，經主管機關核准者。 十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合 擔任保險業負責人者。 十五、其他法律有限制規定者。 政府或法人為股東時，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，擔任董 (理) 事、監察人 (監事) 者，準用前項規定。

有下列情事之一者，不得申領經紀人執業證書，或充任經紀人公司之董事 、監察人或經理人： 一、無行為能力或限制行為能力。 二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定。 三、曾犯侵占、詐欺、背信、偽造文書罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定 ，執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 四、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法 、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易 法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法或其他金 融管理法律，受刑之宣告確定，執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾 三年。 五、受破產之宣告，尚未復權。 六、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾三年，或調協未履行 。 七、有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年。 八、曾違反保險法或公平交易法被撤換，或受罰鍰處分尚未逾三年。 九、最近三年內有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示 其不適任。 十、任職保險業及有關公會現職人員。 十一、已登錄為保險業務員者。但經紀人公司之業務員充任董事或經理人 者，不在此限。 十二、執業證書經主管機關撤銷或廢止尚未滿五年者。 十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種考試重大舞弊行為， 經有期徒刑裁判確定者。 十四、其他法律有限制規定者。

有下列情事之一者，不得申領代理人執業證書，或充任代理人公司之董事 、監察人或經理人： 一、無行為能力或限制行為能力。 二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定。 三、曾犯侵占、詐欺、背信、偽造文書罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定 ，執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 四、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法 、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易 法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、洗錢防 制法或其他金融管理法律，受刑之宣告確定，執行完畢、緩刑期滿或 赦免後尚未逾三年。 五、受破產之宣告，尚未復權。 六、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾三年，或調協未履行 。 七、有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年。 八、曾違反保險法或公平交易法被撤換，或受罰鍰處分尚未逾三年。 九、最近三年內有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示 其不適任。 十、任職保險業及有關公會現職人員。 十一、已登錄為保險業務員。但代理人公司之業務員充任董事或經理人者 ，不在此限。 十二、執業證書經主管機關撤銷尚未滿五年。 十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種考試重大舞弊行為， 經有期徒刑裁判確定。 十四、其他法律有限制規定。

有下列情事之一者，不得申領公證人執業證書，或充任公證人公司之董事 、監察人或經理人： 一、無行為能力或限制行為能力。 二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定。 三、曾犯侵占、詐欺、背信、偽造文書罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定 ，執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 四、違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法 、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法、期貨交易 法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法或其他金 融管理法律，受刑之宣告確定，執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾 三年。 五、受破產之宣告，尚未復權。 六、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾三年，或調協未履行 。 七、有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年。 八、曾違反保險法或公平交易法被撤換，或受罰鍰處分尚未逾三年。 九、最近三年內有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示 其不適任。 十、任職保險業及有關公會現職人員。 十一、已登錄為保險業務員者。 十二、執業證書經主管機關撤銷尚未滿五年者。 十三、涉及專門職業及技術人員之保險從業人員特種考試重大舞弊行為， 經有期徒刑判決確定者。 十四、其他法律有限制規定者。