信託業收到保險公司／保險經紀人公司轉交之代收件後，於簽訂信託契約 前應依相關規定確認應辦理事項是否完備，如有缺件，應通知保險公司／ 保險經紀人公司請客戶補件。 前項文件及應辦理事項完備後，信託業應審核信託契約是否同意成立，並 將審核結果請保險公司／保險經紀人公司或自行通知客戶，如不同意時並 應註明不同意之理由。